全国总工会民主管理部调研组 

　　编者按  全国总工会民主管理部调研组1月28日至2月2日对中铁上海工程局在全面深化改革的新形势下，加强集团公司职代会制度建设、“依靠职工办企业、办好企业为职工”的有关做法进行了深入调研。3月1日，全国总工会党组书记、副主席、书记处第一书记李玉赋同志对《建立健全集团公司职代会制度深入贯彻落实党的“依靠”方针——中铁上海工程局集团有限公司职代会工作调研报告》作出批示：“此调研报告立足新形势、新情况，总结了新经验、新做法，思考深、工作实。读了很受启发，对进一步做这方面工作很有参考和推动价值。”3月4日，全国总工会民主管理部部长杨汉平批示：“认真学习和落实玉赋同志的批示，大力宣传上海经验，建议发厂务公开信息，同时推荐给相关媒体和刊物。”本报现摘要刊发调研报告，供各单位学习借鉴。 

　　一、企业的基本情况 

　　中铁上海工程局集团有限公司（以下简称集团公司）成立于2010年12月，是中国中铁股份公司实施战略重组，在上海组建的一个大型综合性建筑企业。注册资本7.67亿元,企业总资产115.7亿元。经营范围包括城市轨道交通、高速铁路、高速公路、市政水务环保及建筑安装和投资业务等。目前，集团公司下设11个全资子公司、2个分公司，11个办事处，现有员工8313人。主营业务主要集中在华东地区，工程项目辐射到全国28个省、市、自治区。
　　中铁上海局成立四年多来，按照中国中铁的总体发展战略，积极应对市场变化，制定了中铁上海局“十二五”发展规划，确立了“创业起步，提速发展，跨越赶超”“三步走”总体发展思路。第一年夯实发展基础，第二年加快发展速度，第三年提升发展质量，第四年推进精细化管理。在集团领导班子的带领下，加强党建思想政治工作，经过广大员工的齐心协力共同努力，健全管理体系，优化组织结构，调整营销布局，狠抓管理提升，理顺管理流程，规范管理行为，企业管理水平和发展质量明显提升，实现了企业的良好开局和平稳健康发展。集团公司年均营销额约200亿元，年均营业额约150亿元。近四年来，集团公司先后荣获“全国工程建设质量管理优秀企业”、“全国优秀施工企业”、“国家优质工程金奖”、“全国市政金杯示范工程”、中国建筑工程“鲁班奖”、中国土木工程“詹天佑奖”、上海市“文明单位”、上海市“五一劳动奖状”等几十项国家、省、部级奖项，为国家和地方建设做出了杰出贡献。集团公司领导班子连续获得中国中铁“好班子”荣誉。
　　四年多来，集团公司党委认真贯彻落实党的全心全意依靠工人阶级的根本指导方针，适应集团公司加强集中管控等特点持续加强集团公司三级职代会制度建设，充分发挥职代会的职能作用，有力推动了企业持续健康稳定发展。
　　上海市总工会高度评价上海工程局集团公司健全完善三级职代会制度的有益做法，于2014年12月在该企业召开上海市第十二次厂务公开民主管理调研检查暨集团公司多级职代会专场交流会，总结交流了该集团公司的成功经验。 

　　二、做法与成效 

　　集团公司的快速成长主要得益于“依靠职工办企业、办好企业为职工”的理念。该集团在积极开拓市场的同时，着力加强职代会制度建设，创建了“集团公司（局）、子分公司（处）、工程项目部”三级职代会制度，并构建了完善的运行格局。职代会已成为企业决策部署层层传导、推动落实的主要载体和广大职工“参政议政”的主要平台，从而在维护职工权益、构建和谐劳动关系、促进企业和职工共同发展等方面取得了积极成效。 

　　（一）公司党政领导高度重视，将职代会纳入企业法人治理结构。
 
　　一是党政领导认识到位。始终将职代会制度作为维护职工民主权益，落实党的“依靠”方针的重要途径。中铁上海工程局短时期内就摆脱刚组建时的困境，实现快速发展，与公司党政对公司的准确把关定向密不可分。公司领导秉持“依靠职工办企业、办好企业为职工”的理念，清醒地认识到职工群众对于企业发展的重要性，把职工对企业的认可度以及职工积极性的充分发挥、福利待遇的不断改善作为优秀企业的重要标准；认识到职代会制度是落实职工民主权利的有力保障，把对职代会制度的认识形成制度，融入工作。在《中铁上海工程局集团有限公司职工代表大会实施办法》中明确了职代会与公司治理结构的关系，对公司股东会、董事会、监事会、经理层与职代会各自的职权范围做了清晰的定位，董事会行使经营决策权，经理层行使经营管理权，监事会行使监督权，职代会行使职工民主管理权，各司其职又相互融合，真正将职代会制度融入到公司法人治理结构中去。 
　　二是党委领导有力。集团公司各级党组织把加强多级职代会制度建设列入重要工作，支持各级职代会依法行使职权。完善组织保障机制。集团公司成立了以党委书记为组长的职代会筹备工作领导小组，加强对筹备工作方案、议题议案等重要工作的领导；每半年专门听取职代会制度建设情况汇报，及时研究和解决有关问题；党委书记在每年的职代会上就加强职代会建设提出具体要求。各级党组织充分发挥政治优势，动员广大党员特别是党员领导干部带头落实职代会的各项决议，并把党政领导干部落实职代会决议情况与其考核提拔相挂钩，从组织和领导层面上保证职代会各项决议的落实。完善制度约束机制。结合实际，在集团公司党委指导下，工会先后制定了《职工代表大会实施办法》等68项规章制度，并以党委文件名义印发实施，保障了多级职代会体系规范有效运行。完善集体决策机制。集团公司党委以《集团公司“三重一大”决策制度实施办法》为依据，坚持“重大决策必上董事会、干部问题必上党委会、职工切身利益的重要问题必上职代会”等“五必上”原则，固化了涉及职工切身利益的重大事项必须提交职代会审议的决策机制，从源头维护了职工的合法权益。
　　三是行政主体有责。集团公司各级行政组织支持各级职代会依法行使职权。履行好报告职责。将企业经营方面的重大问题如企业经营方针、中长期发展规划、年度发展目标、财务预决算等情况，提交职代会审议，听取职工代表的意见建议，接受职代会的监督。履行好落实职责。围绕职代会作出的有关决议，各级行政组织认真落实行政主体责任，细化任务，深化措施，切实履行集体合同，及时处理代表提案，确保了企业职代会各项决议有效落实。履行好保障职责。集团公司行政无论在职代会工作机构设置上，还是在经费保证上都给予大力支持。目前全公司共有专兼职工会干部170人，各级工会组织144个，行政积极从人、财、物上保证各级职代会的有效运转。 

　　（二）根据集团公司性质和特点，建立健全三级职代会制度体系。
 
　　一是建立健全职代会制度体系。集团筹建伊始，即建立了一系列的职代会相关制度，伴随企业发展不断健全完善。出台的《中铁上海工程局职工代表大会实施办法》制定了集团公司、子分公司、项目经理部三个层级的职代会运行体系，对各级职代会组织制度、运作程序、职权落实和质量评估等工作内容做出了规定。同时，为保证职工行使民主权利的规范性和连续性，配套出台了《职代会代表团长、专门工作委员会主任联席会议制度》、《职代会提案征集处理实施办法》、《职代会民主评议领导人员实施办法》、《项目经理部职工民主管理办法》等一系列制度办法，自上而下形成了分级履行、互补共促的多级职代会联动体系。
　　二是合理界定职代会主要职权。在《职工代表大会实施办法》和其他相关办法中，对各级职代会的主要职权进行了界定。集团公司职代会关注的重点是涉及企业改革发展的一些全局性、根本性、指导性的重大问题和涉及职工切身利益带有普遍性、倾向性的重大问题；子分公司职代会侧重涉及项目部生产、经营、管理和职工具体利益的重大事项；项目部职工大会职权主要体现在审议决定贯彻落实上级职代会决议中涉及项目部的相关事宜上，保证了集团公司各层面职工的民主参与。同时明确董事会对企业经营计划、投资方案等重要事项行使决策权，职代会对企业重要事项行使审议建议权。董事会、经理层在制订涉及职工切身利益的有关方案时，要充分听取职代会意见，职代会对涉及职工切身利益的重大事项有审议通过权。董事会、经理层行使企业人员聘用权，职代会对企业经营班子成员行使评议监督权。
　　三是推进职代会制度规范运行。会前，通过制定会议筹备方案、组织代表提案征集、召开平等协商和行政与工会联席会议、召开预备会议四项程序，确定议题议案，突出重点，规范流程。会中，通过抓好方案审批、审议报告、审议表决、监督评议、民主选举、会议落实等六个环节，把事关企业改革发展稳定、涉及职工切身利益的重大问题，全部纳入职代会审议范畴，发挥了职代会融入中心、服务大局的作用。同时，强化厂务公开制度、职工董事职工监事制度、工作联系制度、行政和工会协调工作制度、巡视检查制度、考核运用制度等，为多级职代会制度落地生根高效运行奠定基础。
　　截至2014年底，集团公司所属13个子分公司均建立了职代会制度。集团公司和各子（分）公司职代会召开率为100%，不具备法人资格的项目部职代会召开率达到85%。 

　　（三）建立完善职代会民主评议企业领导人员制度，切实保障职工民主监督权利。 

　　中铁上海局不断健全规章制度、强化组织领导、规范评议程序，开展集团公司、子分公司、项目经理部三级组织民主评议领导人员工作，积极探索和推进民主评议领导人员制度化、规范化、常态化。集团公司通过了《职代会民主评议领导人员实施办法》，子分公司据此制定本单位民主评议领导人员实施办法；项目经理部在存续期间，按照《项目经理部职工民主管理办法》有关规定，对本单位领导人员进行民主评议。职代会选举产生民主评议领导人员委员会负责此项具体工作。任职半年及以上的领导人员，即集团公司领导班子成员、子分公司领导班子成员、项目经理部领导班子成员，均接受职工民主评议和民主评测。不仅如此，企业还根据施工生产和项目管理的实际，把管人、管钱、管物、管验工、管结算、管生活的管理岗位人员也纳入被评议对象，接受全体职工的监督评议。
　　注重用好民主评议结果，把权力关进制度的笼子。一是及时反馈。职代会后，民主评议领导人员委员会将民主评议意见归纳整理及时向本单位党委反馈；经本单位党委审议后，反馈给被评议对象，确保被评议对象及时了解职工代表的评议意见。二是抓意见落实。在本单位党委的领导下，采取组织领导人员中心组学习、民主生活会等形式，对照民主评议情况，开展批评和自我批评，制定整改措施，确保评议意见得到落实。三是重结果运用。把职代会对领导人员民主评议、民主测评的结果作为考核、任用、奖惩的重要依据。四年来，累计评议集团公司领导人员36人次，子分公司领导人员293人次，项目经理部领导人员2500人次。  

　　（四）建立健全企业职代会职工代表提案制度，有效维护职工的参与权和表达权。 

　　中铁上海工程局从2012年建立职代会制度伊始，制订了《职工代表提案征集处理实施办法》，成立由分管企业管理的副总经理任主任、相关部门负责人任副主任的提案审理工作委员会，建立和完善协商、考评和工作报告三项制度，规范了全公司提案征集处理工作，并注重抓好提案的征集、办理和考评三个环节，使职代会提案作为企业民主管理的有效形式，在企业改革发展稳定中起到了保障和促进作用。4年来累计收到职工代表提案1500多份，内容涵盖企业发展、人事劳资管理、工程技术管理、市场营销、党群工作、职工生产生活条件改善等各个方面，580多名职工代表在各级职代会上做了提案发言。
 
　　（五）建立实行平等协商和集体合同制度，构建和谐劳动关系、实现共建共享。 

　　中铁上海工程局重视平等协商和集体合同制度的健全完善，建立起有效的制度和组织保障，通过了《中铁上海工程局集团有限公司平等协商集体合同实施办法》，设立了由工会主席任主任，工会副主席和人力资源部负责人任副主任，财务部、安全质量部、社会事业管理中心和工会共同参加的集体合同专项小组。由专项小组负责集体合同的起草、意见收集、修改、签订、向有关部门报审；组织行政和工会对集体合同进行平等协商，组织职工代表和有关部门对集体合同的履约情况进行检查；负责向职代会报告集体合同起草情况和履约情况。
　　根据不同层级职代会职权范围确立集体合同内容。集团公司层面的集体合同重点在定规则、划底线，根据法律、法规的规定就劳动用工、劳动报酬、劳动安全卫生、职业培训、保险福利、工作时间、休息休假、女职工特殊权益保护等事项做出总体性原则性规定；各子分公司根据集团公司集体合同结合本单位实际另行签订集体合同及协议，各项标准不得低于集团公司集体合同的相关规定；各项目部再据此签订共保合同。
　　各层级职代会负责审核本层级的集体合同或协议的订立并监督集体合同的履行。集团公司职代会召开前，工会组织职工代表与行政就《集体合同》开展平等协商，在协商一致的基础上提交职代会审议表决；项目部将《共保合同》作为职工大会审议通过事项，在全体职工认真审议基础上，以无记名票决方式表决，通过后由工会代表职工方和企业行政代表的企业方共同签署实施。积极开展针对集体合同履行情况的专项职工代表巡视检查，同时在每次职代会上做关于上年度集体合同履行情况的报告，针对集体合同的各项履行情况进行逐一分解对照，对存在的问题加以分析整改。据统计，目前集团公司各层级集体合同的签约率100%，各单位集体合同履行总体情况良好，有效地调整企业内部分配关系，维护了职工的合法权益，规范和协调了劳动关系，座谈中职工群众反映比较满意。 

　　（六）抓工会“五家”建设，推动职代会职权和各项决议落到实处。 

　　作为重组时间不长的集团公司，中铁上海工程局为实现企业的和谐稳定，从培育企业文化入手，助推集团公司“依靠职工办企业、办好企业为职工”的理念逐步融合到包括民主管理在内的企业各项管理之中。2014年，由集团公司工会牵头通过职代会制度的平台在企业广泛开展了“阳光之家、勤劳之家、平安之家、富裕之家、温暖之家”的“家文化”建设，以家文化建设推动职代会职权和各项决议的落实，促进了企业各项管理规范有序。 

　　三、经验与启示 

　　经验与启示之一：企业核心领导层坚持以战略眼光，从全局高度把握职代会工作，为职工民主管理注入强大的内生动力，是贯彻落实党的“依靠”方针的前提条件。集团公司党委、董事会把加强职代会工作看成是适应社会主义市场经济发展、深化国企改革、完善法人治理结构的重要内容，以及国企担负的政治责任、经济责任、社会责任的内在要求。他们真正把职代会当作职工行使民主管理权力的机构，对职代会的制度、决定心存敬畏、不越雷池，立下“三重一大”、“五必上”等多项规矩，使职代会成为依法治企的利器和关住手中权力的笼子；他们真正把职代会纳入全局工作来抓，不敷衍、动真格，做到了党委领导有力，行政落实有责，工会办事有位；他们真正认识了职工群众对于企业发展的重要性，把职工对企业的认可度以及职工积极性的充分发挥和共享企业发展成果作为判断优秀企业的重要标准，不仅善待职工、感恩职工，而且从内心尊敬职工、依靠职工。他们把要我依靠职工，变成我要依靠职工，其表现看似平常，但难能可贵，体现了很高的政治觉悟和工作定力。学习他们的经验，首先要学习他们的思想。对于国企来说，首先要发现、培养和配备像他们这样政治强、懂管理的领导班子。
　　经验与启示之二：坚持面向实际，突出管控联动，建立严细的职代会制度体系和多级职代会工作机制，是贯彻落实党的“依靠”方针的重要保证。根据队伍分散、管理跨度大等特点，集团公司实行三级职代会（职工大会）制度。为了保证职代会有条不紊运行，保持其整体性和有效性，在制度设计上坚持了责权一致和管控有序的基本原则。集团公司和子（分）公司职代会在其所对应的重大决策、经营管理、干部任免、薪酬福利、人力资源等方面行使各项职权。其中，集团公司职代会主要是围绕发展规划、经营决策、民生实事，以及治理结构中的民主管理和劳动关系协调制度等方面，确定各项职权内容。子（分）公司职代会乃至项目部职工大会则是根据集团公司的要求和本部门行政管理权限的实际，确定职代会的职权事项。集团公司职代会着重对系统内所属单位民主管理和职工维权方面的重大问题实行有效管控。集团公司职代会形成的决议对所属基层单位具有指导、规范、管控和制约作用，下级职代会形成的决议不能有悖于上级职代会精神。实践证明，按照责权一致和管控有序的原则建立的制度体系和工作机制，运转顺畅、作用明显，是多级职代会工作的目标模式，具有普遍借鉴意义。
　　经验与启示之三：工作重心下移，确保一线职工参与企业民主管理的主体地位和合法权利不走样，让职代会接到地气、站稳脚跟，是贯彻落实党的“依靠”方针的关键所在。万丈高楼平地起。集团公司职代会要发挥作用，取得实效，必须狠抓落实、固本强基。项目部是集团公司的基层作业组织，也是一线职工聚集的部门。他们做到了哪里有工程项目，哪里就有工会组织，有民主管理委员会，有职工大会制度和共保合同制度。在这个框架内，每个职工都可以表达自己的利益诉求、评判领导的德能勤绩廉、参与企业的日常管理。他们还吸收劳务工参加职工大会；将管人、管钱、管物、管验工、管结算、管生活的人员也纳入评议对象；对绩效工资和奖励分配办法不仅要由职工投票表决通过，而且发放前要在职工中进行互评打分；大到项目部的责任成本、大宗物料采购、协作队伍招标，小到电话费、水电费、食堂伙食支出等事项一律张榜公布。在项目部，职工不仅是名义上和道义上的主人，而且是事实上和权益上的主人。实践证明，基层民主管理含不含水分，是集团公司职代会工作成败的关键，也是检验其质量好坏的试金石。
　　经验与启示之四：抓住重点工作不放，把民主参与、民主监督放到突出位置，切实发挥职代会作为企业民主管理基本形式的作用，是贯彻落实党的“依靠”方针的重要手段。集团公司职代会的工作千头万绪，他们抓住对全局影响力大、关注度高的代表提案工作和民主测评工作，以重点带其他，收到了事半功倍的效果。集团公司每年有上百件代表提案，从征集、整理、立项、督办、反馈，直到向职代会报告落实情况，职工全过程参与，企业全方位动员。提案工作将职工民主管理与企业专业管理高度融合在一起，能有效克服职代会工作与行政工作“两张皮”现象，把职工民主参与和主人翁作用发挥得淋漓尽致。职代会测评领导干部是建立在多级测评基础上的，牵动领导神经，吸引职工眼球。各级党政工主要领导在职代会或职工大会上述职述廉，当场接受打分投票，当场公布打分结果。这是对领导干部一年一度的“大考”，也是职工民主监督的重头戏，对提振职代会的权威性和影响力颇有意义。多年来，正是因为他们在重点工作上屡有突破，才使得职代会整体工作亮点不断、稳步推进。
　　经验与启示之五：统筹兼顾、创新模式，利用职代会平台推动相关工作，丰富民主管理的内涵和方式，是贯彻落实党的“依靠”方针的常态化要求。集团公司对待中央、地方和上级股份公司的职代会条例既遵循、又不拘泥。他们允许行政领导担任提案委员会等专门机构的主要负责人；请党委书记、纪委书记在职代会报告工作；报告集体合同的履行情况和起草过程；公布各种重大奖项评选结果，当场颁发奖牌和奖金……这些都在一定程度上改进和拓展了职代会工作，借职代会之力，促进党委、纪检、行政、工会开展工作。同时，通过征集“金点子”、倡导“家文化”，举办民意恳谈会等丰富多彩的活动，推动职代会各项决定和提案得到贯彻落实。我们看到，在集团公司的全局工作中，各组织机构都不是单打独斗、孤军奋战，而是相互倚重、携手并肩地为赢得企业发展走好每一步，体现了很好的工作智慧，更体现了很高的思想境界，这不仅是职代会工作的经验，也是企业制胜的法宝。